解读：《长治市上党区资本市场县域工程试点工作实施方案》

各乡镇区、韩店街道办，区直各有关单位：

　　《长治市上党区资本市场县域工程试点工作实施方案》经区政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

　　长治市上党区资本市场县域工程试点工作

　　实 施 方 案

　　为进一步加快我区多层次资本市场建设，拓展资本市场服务实体经济的深度和广度，切实提高我区中小企业面向资本市场直接融资的能力，培育出一批主业突出、核心竞争力强的企业，根据山西省地方金融监督管理局、山西省小企业发展促进局和中国证券监督管理委员会山西监管局《关于深化资本市场县域工程试点工作的通知》（晋金监发〔2021〕4号）文件要求，结合我区实际，制定本实施方案。

　　一、指导思想

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九届五中全会和省委十一届十一次全会精神，落实省、市关于加快多层次资本市场发展和深化资本市场县域工程试点工作的决策部署，结合县域经济特点和资源禀赋情况，聚焦现存问题，全面统筹谋划，增强金融创新和服务能力，加快县域金融主体培育，推进辖区企业对接资本市场，有效缓解企业融资难融资贵问题，积极防范化解金融风险，为建设“四宜”上党，助推我区各项事业发展提供坚实的金融保障。

　　二、目标要求

　　坚持以建成“山西省资本市场县域工程试点”为总目标，按照“培育一批、改制一批、挂牌一批”的工作原则，通过市场化的培训、培育、辅导等服务，积极推动我区中小企业规范化股份制改造，引导更多企业建立现代企业制度，规范生产经营行为，夯实企业发展基础，引入金融战略合作伙伴，积极对接资本市场，推动我区在企业股份制改造、上市挂牌及融资方面取得显著成效。力争到2021年底，我区形成1-2个特色产业或龙头企业；新增山西股权交易中心“晋兴板”挂牌企业2家以上；新增股改挂牌企业达3家以上；新增进入省上市挂牌后备企业资源库企业5家以上；2021年我区企业直接融资比重较上年同期提升10%以上。

　　三、实施内容

　　（一）加大宣传培训力度

　　充分利用各种宣传、培训手段大力普及资本市场知识及政策激励措施，提高企业对于资本市场的理解和认识，增强企业进入资本市场的信心。

　　1.营造良好的资本市场舆论环境。加强传统主流媒体和网络新媒体宣传，支持中介机构在我区举办推介会、专题研讨会等企业上市、挂牌培训服务等活动，开展资本市场知识的宣传普及工作，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场营造良好的舆论环境。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区融媒体中心）

　　2.畅通多渠道企业家深造平台。组织辖区优质企业家，通过参加有关培训活动，前往沪深交易所、全国股权系统、山西股权交易中心学习，赴省内外及我区上市公司考察等，提升我区企业家的资本市场意识和资本运作水平。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区中小企业服务中心）

　　3.落实多项优惠奖励政策。落实企业股改挂牌上市奖励政策，增强企业挂牌上市的积极性和主动性。（牵头单位：区中小企业服务中心，配合单位：区财政局、区金融工作中心）

　　（二）加快企业上市（挂牌）培育

　　积极推动优质企业进入资本市场，加强跟踪培植、贴身服务和重点辅导。

　　1.建立挂牌上市后备企业数据库，完善管理制度。深入挖掘我区符合产业政策导向、主营业务突出的龙头企业，纳入我区挂牌上市后备企业数据库并建立入库企业动态管理机制。对纳入省级挂牌上市后备资源库的企业，重点培育，优先扶持。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区中小企业服务中心、区工信局、区发改和科技局，各乡镇、街道）

　　2.成立推进上市挂牌专项工作组，跟进培植服务。深入企业开展精准靶向指导。坚持“一企一策”，分类辅导，派驻专人与重点企业开展联系对接，协调解决企业股改挂牌上市过程中遇到的问题，为企业挂牌上市提供优质服务。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区中小企业服务中心、区工信局）

　　3.搭建优质服务平台，充分发挥中介机构专业作用。匹配优秀中介机构与重点培育企业进行对接，帮助企业完善上市相关制度，规范企业治理，推进企业股份制改造，为企业提供专业化、市场化的持续跟踪服务。聘请专业财务公司，帮助重点培育企业完善公司内部管理，规范企业财务，逐步建立现代企业制度，进而推动企业挂牌、上市及融资。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区中小企业服务中心、区工信局）

　　（三）聚集金融要素资源

　　优化金融发展环境，集聚培养优秀金融人才，大力鼓励金融创新，扎实做好金融风险防范工作，进一步增强资本市场对我区经济的服务能力。

　　1.优化营商环境，进一步加大金融招商工作力度，鼓励银行、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等更多金融或中介机构来我区落户发展。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区司法局、人行上党支行、长治银保监分局上党监管组）

　　2.鼓励外地上市公司将注册地迁入我区，并给予相应的政策奖补和支持。（牵头单位：区招商中心，配合单位：区金融工作中心）

　　3.立足我区经济发展，加快金融服务和金融产品创新，为在资本市场上市挂牌的中小企业提供更有针对性、更加便利的金融服务。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：各银行机构）

　　4.用好政府产业引导基金，以股权或债权等方式投资本地发展前景较好的企业及优质项目，支持企业持续健康发展；探索设立资本市场专项基金，投向于挂牌企业；构建省、市、区等各级投资基金与本地企业对接机制，鼓励政府产业引导基金带动股权投资基金、创业投资基金投资本地企业，主动承接本地企业股权转让。（牵头单位：区金融工作中心，配合单位：区财政局、区发改和科技局、区中小企业服务中心、区工信局）

　　（四）优化营商环境

　　1.后备企业整体改制为股份有限公司，因改制涉及产权变更过户的，行政审批、自然资源、住建、生态环境、税务、消防等有关部门应依法办理或协调上级部门办理土地、房产、设备等资产过户手续，在本级权限范围内减免相关费用。（牵头单位：区行政审批局，配合单位：区自然资源局、区工信局、区住建局、区市场监管局、市生态环境局上党分局、区税务局、区消防救援大队）

　　2.后备企业为上市挂牌进行重组时，所发生的房屋契税、土地契税、土地增值税、资产出售增值税，以及为上市进行公司架构重组时所发生的资本收益应缴所得税等，区税务部门要积极制定并落实税收优惠政策。（牵头单位：区税务局，配合单位：区财政局）

　　3.后备企业在投资新建符合国家产业政策项目时，行政审批部门要优先办理项目备案核准手续，自然资源部门优先安排建设用地指标。企业挂牌上市进行股改过程中（以签订协议为准），在办理各项手续时，区工信、财政、自然资源、住建等部门，在本级权限范围内减免相关费用。（牵头单位：区行政审批局，配合单位：区自然资源局、区工信局、区住建局、区市场监管局）

　　4.后备企业在股改过程中（以签订协议为准），因历史遗留问题造成土地、房产办证手续不全但无产权纠纷的，需补办相关权证时，自然资源、住建等部门在依法核实认定后，积极协助企业补办相关权证，在本级权限范围内减免相关费用。（牵头单位：区自然资源局、区住建局）

　　5.在错峰生产期间，区工信、生态环境等部门要在政策范围内尽可能保证已在主板、中小企业板、创业板、科创板、新三板及山西股权交易中心“晋兴板”上市挂牌企业的正常生产运行。（牵头单位：区工信局，配合单位：市生态环境局上党分局）

　　四、实施步骤

　　为确保资本市场县域工程试点工作有序推进，根据领导小组的总体部署，该项工作共分三个阶段：

　　（一）宣传动员阶段（自2021年5月份开始）

　　各乡镇、街道，区直有关单位及驻潞企业要统一思想，提高站位，深刻领会资本市场县域工程试点工作的重大意义，充分明确资本市场县域工程试点的工作重点、岗位职责、目标任务，增进部门联动，强化推进措施，认真做好资本市场县域工程试点工作的宣传鼓励和组织推动，充分借助山西证券、山西股权交易中心在资本市场中的职能优势，开展资本市场专题培训，进一步提升政府和企业层面对于资本市场的理解和认识，为推进资本市场县域工程试点工作奠定思想基础。

　　（二）全面推进阶段（自2021年6月份开始）

　　各乡镇、街道及相关职能部门要全面落实《长治市上党区资本市场县域工程试点工作实施方案》，坚持把“遴选培育、服务对接、部门联动、挂牌展示”四项重点措施有机融合、贯穿始终。

　　1.遴选培育。各乡镇、街道及职能部门要在全区中小企业股改挂牌成果的基础上，加快县域优质企业的遴选和培育，重点对规模以上企业和“两高六新”行业企业（“两高”即：成长性高、科技含量高；“六新”即：新经济、新服务、新农业、新材料、新能源、新模式）以及新技术、新装备、新产品、新业态等开展专题调研；积极引导2021年度重点培育对象企业到已完成股改挂牌的企业交流学习，广泛借鉴典型案例和经验做法，切实增强与合作券商、中介服务机构的沟通交流和服务咨询，对企业的生产经营情况进行系统梳理，认真准备上市挂牌后备企业入库申报资料（内容包括：公司情况、主营业务、技术研发、财务管理、负债情况、抵押担保、公司治理、发展前景等），为加快新一轮股改挂牌、推进资本市场县域工程试点工作做好充分准备。

　　2.服务对接。各乡镇、街道及职能部门要积极引导改制意愿强、发展潜力大，特别是国家和省市“专精特新”和“小巨人”等企业积极申报上党区挂牌上市后备企业数据库；领导组办公室要切实加强对入库企业的分层管理和跟踪服务，并积极组织区内企业申报省、市后备企业资源库；合作券商和中介机构要在广泛调研的基础上，针对企业的实际情况，量身定做企业股改挂牌实施方案和工作流程，开展专题培训；股改挂牌企业要对自身的实施方案进行再完善、再明确，对工作举措进行再改进、再深化，努力提升县域企业家的资本市场意识和资本运作水平。

　　3.部门联动。合作券商要围绕上党区资本市场县域工程的总体部署，对改制挂牌企业实施分类指导，开展创新服务；股改挂牌企业要在中介机构的指导下，从严规范企业治理，认真开展改制工作，大胆尝试股权融资，采取内塑和外引相结合的模式，对中介机构提出的整改意见，及时开展定期整改；领导组办公室要积极对接由区域性股权市场、券商、会所、律所以及银行、投融资机构等单位组成的专业资本市场服务团队，为县域工程试点工作提供专业化服务，定期组织召开“资本市场县域工程试点工作协调推进会”；区直有关部门要开辟“绿色通道”，优先解决改制企业在项目立项、资金融通、土地协调、节能环保、安全生产、人才引进等方面存在的相关问题，视同重大项目建设审批，特事特办，缩短审批时间，简化审批手续，帮助企业努力达到对接资本市场的基本条件，进一步夯实企业发展基础；区中小企业服务中心、区政府金融工作中心要努力提升股改挂牌企业的后续融资能力，引导有意愿融资意愿的企业利用资本市场获取直接融资，鼓励中介机构为挂牌上市企业提供专业化、市场化的持续跟踪服务，确保资本市场县域工程试点工作有序推进。

　　4.挂牌展示。领导组办公室要加强与山西股权交易中心的沟通交流，重点推进当年完成规范化改制的龙头企业挂牌山西股权交易中心“晋兴板”，选拔一批重点培育对象挂牌“展示板”，加快打造农业、新材料、新能源、药茶、康养、文旅休闲、现代物流等县域资本市场特色板块，力争通过“四板”市场的培育辅导，引导挂牌企业逐步进入高层次资本市场。与此同时，根据上级相关文件要求，对完成规范化改制并挂牌的中小企业，给予一定比例的改制中介费用补贴和资金奖励，并积极帮助其争取省、市补贴资金。

　　（三）总结评估阶段（2021年11月份开始）

　　全面总结资本市场县域工程试点工作好经验、好做法，认真分析资本市场县域工程试点工作存在的问题和不足，结合县域经济特点，从财政、土地、税收、人才等方面进一步完善相应的配套奖补措施，尽快形成实施资本市场县域工程的长效工作机制，以实际工作成效迎接省地方金融监督管理局和省小企业发展促进局对区资本市场县域工程试点工作实施情况的考核评估，努力为全省提供可复制、可推广的工作经验。

　　五、保障措施

　　（一）加强组织领导

　　成立长治市上党区资本市场县域工程试点工作领导组，领导组名单如下：

　　组长：区政府分管金融工作的副区长

　　成员：区政府办、区金融工作中心、区发改科技局、区工信局、区财政局、区市场监管局、区住建局、区自然资源局、区生态环境分局、区行政审批局、区中小企业服务中心、区税务局、区招商中心、区融媒体中心、区消防大队、人行上党支行、长治银保监分局上党监管组主要负责人，各乡镇区（街道）政府主要负责人。

　　领导组下设办公室，办公室设在区金融工作中心，办公室主任由区金融工作中心主要负责人兼任。领导组负责认真开展好资本市场县域工程试点中的企业遴选、问题协调等各项具体工作，并提供人力、物力、财力等方面的必要保障。

　　（二）加强统筹协调

　　建立定期信息沟通对接制度，各乡镇、街道和相关职能部门要服从领导小组的统一安排，督促相关人员定期汇总辖区内改制企业的工作进度，并及时上报领导小组办公室；领导小组办公室要及时梳理汇总试点工作中取得的成效、面临的问题，定期向市金融办、中小企业主管部门和省地方金融监管局、小企业发展促进局书面报送工作推进情况，并按时接受试点工作的考核评估。

　　（三）开辟绿色通道

　　落实企业上市挂牌审批“绿色通道”，实行企业上市挂牌“一条龙”服务。财政、工信、行政审批、国土、税务、中小企业服务中心、市场监管等有关部门对企业上市挂牌中需申请出具合规性证明函件或办理相关手续的，要依法及时出具和协调上级部门办理。涉及多部门审批的，由领导小组召集有关部门联席会议，实行特事特办，简化办事程序，提高办事效率。

　　（四）营造浓厚氛围

　　区融媒体中心发挥主流媒体作用，通过各种形式广泛宣传推进资本市场县域工程试点工作的重大意义，促进中小企业规范化改制工作有序开展，积极营造资本市场县域工程试点工作浓厚氛围，努力形成金融服务与实体经济互促共赢的良好局面。

(此件公开发布）