长治市上党区行政执法案卷评查制度

第一章 总则

第一条 为规范行政执法案卷管理，强化行政执法监督，提升行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政许可法》《行政执法监督条例》及山西省相关法规、规章，结合工作实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于本区各级行政执法部门（含法律法规授权组织）在行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查、行政征收征用、行政给付等行政执法工作中形成的案卷评查。

第三条 本制度所称“行政执法案卷”，是指行政执法部门在履行法定职责过程中，按照法律规定制作的与案件相关的法律文书、证据材料及其他相关材料的总和，是证明执法行为合法性、有效性的重要依据。

第四条 本制度所称“行政执法案卷评查”，是指通过对行政执法案卷的评议审查，对执法行为的合法性、规范性进行监督评价的活动，是区政府对行政执法工作加强事中事后监管的重要方式。

第二章 评查组织与职责

第五条 区司法局是区人民政府行政执法监督机构，代表区政府承担行政执法监督具体事务，牵头开展全区行政执法案卷评查工作，负责统筹指导、管理、协调和监督案卷评查事务，制定评查标准，组织层级监督检查，汇总分析评查结果，并向区政府报送评查情况。

第六条 各行政执法部门应明确内设法制工作机构（或承担法制职责的部门）为案卷评查责任部门，负责本部门案卷评查的具体实施，包括自我评查、问题整改及结果上报等工作。

第三章 评查方式与范围

第七条 案卷评查分为自我评查和层级监督检查两种形式，以自我评查为基础，层级监督检查为重点，形成“自查+督查”的闭环机制。

第八条 自我评查由各行政执法部门自行组织开展，评查范围应覆盖本部门当年度所有已办结的行政执法案卷，评查率须达100%。

第九条 层级监督检查由区司法局牵头实施，主要采取以下方式：

（一）定期评查：每年至少开展1次，覆盖被抽查单位当年度已办结案卷；

（二）不定期评查：根据执法重点、投诉举报或专项工作需要开展，采取抽查、互查、交叉评查等方式；

（三）重点评查：对发生行政复议被纠错、行政诉讼败诉、重大违法执法或群众反映强烈的案件，实行“一案一查”。

第十条 层级监督检查的被抽查单位数量，每年不少于本区行政执法部门总数的10%；对重点领域（如市场监管、生态环境、综合执法等）可适当提高抽查比例。

第十一条 有下列情形之一的，暂缓评查：

（一）已启动行政复议、行政诉讼程序且尚未审结的案件；

（二）因客观原因（如当事人失联、证据需补充等）未完全办结的案件。

第四章 评查实施程序

第十二条 层级监督检查应提前3个工作日向被评查单位发出书面通知，明确评查时间、范围及需准备的材料（包括案卷目录、案件登记台账、执法总结报告等）。

第十三条 评查实施中，需办案人员说明情况的，被评查单位应通知办案人员到场接受询问；需走访行政相对人核实情况的，被评查单位应配合提供必要协助。

第十四条 评查组由区司法局从法律专家库、执法骨干中抽调人员组成，被抽调人员所在单位应支持配合，被抽调人员须服从评查工作安排。

第五章 评查标准与等级

第十五条 案卷评查标准分为基础标准和一般标准：

（一）基础标准：判定案卷是否合法的核心要素，包括：

执法主体适格（具有法定职权）；认定事实清楚（证据充分、关联、合法）；程序合法（符合法定步骤、期限、方式）；

适用法律正确（依据现行有效法律、法规、规章）；自由裁量权行使适当（无滥用职权、显失公平情形）。

（二）一般标准：判定案卷是否规范的形式要素，包括：

立案阶段：材料完整（如受理记录、审批表等）；调查取证阶段：证据收集合法、形式规范（如笔录签字、音像资料刻录等）；审查决定阶段：集体讨论记录、法制审核意见、决定书内容完整；送达执行阶段：送达回证齐全、执行结果记录清晰；归档阶段：案卷装订整齐、目录索引清晰、保管期限符合要求。

第十六条 上级主管部门另有规定的评查标准，各部门在开展自我评查时可参照适用。

第十七条 评查结果分为四个等级：

（一）优秀：基础标准和一般标准均无瑕疵，文书制作精良，执法效果突出；

（二）良好：基础标准无瑕疵，一般标准存在轻微不规范但不影响合法性；

（三）合格：基础标准无重大瑕疵（如无主体违法、事实不清），一般标准存在部分不规范；

（四）不合格：基础标准存在重大瑕疵（如主体不适格、程序严重违法），或一般标准缺失关键环节材料。

第六章 结果运用与整改

第十八条 自我评查完成后，各部门应于每年11月底前形成自评报告，连同评查记录、问题清单等材料报送区司法局备案。

第十九条 层级监督检查结束后，区司法局应向被评查单位出具《行政执法案卷评查意见书》，明确评查等级、存在问题及整改建议；对不合格的案卷，同步下达《行政执法监督建议书》。

第二十条 被评查单位应在收到反馈单之日起30日内完成整改，提交整改报告及佐证材料（如补正文书、纠正情况说明等）；区司法局对整改情况跟踪复核，逾期未整改或整改不到位的，予以通报批评并纳入年度法治建设考核负面清单。

第二十一条 自我评查与层级监督检查结果不一致的，以层级监督检查结果为准；对同一案件的多次评查结果存在差异的，由区司法局组织复核裁定。

第七章 附则

第二十二条 各行政执法部门可根据本制度制定实施细则，报区司法局备案。

第二十三条 本制度由区司法局负责解释，自印发之日起施行。此前相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。